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尚智逢源基金代销资格被暂停实体店仍可购买

2019年06月19日 10:06 来源于:四会财经网
尚智逢源基金代销资格被暂停 实体店仍可购买产品随着资管新规越来越近,有的机构愿意花8000万元,只为获得一个基金销售牌照;而有的机构却对

尚智逢源基金代销资格被暂停 实体店仍可购买产品

随着资管新规越来越近,有的机构愿意花8000万元,只为获得一个基金销售牌照;而有的机构却对拿在手里的牌照并不那么珍惜。

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)公告了一则《关于暂停尚智逢源(北京)基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》(以下简称《决定》)。从中可以看到,在协会作出该《决定》之前

尚智逢源基金代销资格被暂停实体店仍可购买

,尚智逢源(北京)基金销售有限公司(以下简称尚智逢源)已经被北京证监局暂停了办理公募基金销售业务。

不过《每日经济》实地调查却发现,虽然在尚智逢源的官上,已经看不见任何公募、私募的产品信息,但在该公司的实体门店,却依旧可以购买。

尚智逢源公私募业务被暂停

据悉,协会于近日收到北京证监局出具的《关于对尚智逢源采取责令改正并暂停办理公募基金销售业务行政监管措施的决定》,责令尚智逢源进行整改,并暂停其办理公募基金销售业务12个月。

协会根据北京证监局的文件,指出尚智逢源存在多项问题:1、股权转让纠纷,已严重影响公司正常的经营活动;2、法人治理严重缺失,法定代表人拒绝配合监管检查;3、公司违规下设分支机构,未能落实整改要求;4、公司人员管理混乱,总经理任用未按照法规要求,到监管部门履行备案义务等问题。


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